Kanne jätettiin Pohjois-Kalifornian liittovaltion piirioikeuteen, ja se kohdistuu BG Wealth Sharing Ltd. ja DSJ Exchange Pty Ltd -yhtiöihin. Yhtiöt on rekisteröity Coloradoon, mutta niitä johdetaan ulkomailta käsin.

Vähintään lokakuun 2025 ja kesäkuun 2026 välisenä aikana toimijoiden kerrotaan houkutelleen sijoittajia yli 40 osavaltiosta sekä useilta Yhdysvaltain territorioilta. Säästäjille tarjottiin osallistumista ohjelmaan, joka lupasi riskitöntä tuottoa kryptokaupankäyntisignaaleihin perustuen.

Väärennettyjä asiakirjoja ja väitettyjä lisenssejä

Markkinoinnissaan BG Wealth väitti toimintansa olevan maailman suurin hedge-rahasto. Yhtiö väitti myös olevansa SEC:iin rekisteröity sijoitusneuvoja ja tekevänsä yhteistyötä DSJ Exchangen kanssa, jota kuvailtiin lisensoiduksi ja turvalliseksi kaupankäyntialustaksi.

SEC toteaa kuitenkin, ettei mikään väitteistä pitänyt paikkaansa. Kanteen mukaan yhtiöt lähettivät paikkansapitämättömiä rekisteröintejä Form ADV- ja Form D -lomakkeilla, joita sitten esiteltiin sijoittajille todisteena hyväksynnästä.

Ponzi-menetelmiä ja väärennettyjä sinettejä

Valvontaviranomaisen kyberasioiden ja uuden teknologian yksikön johtaja Laura D’Allaird kuvailee järjestelyä huolellisesti suunnitelluksi. Yhtiöt käyttivät sosiaalista mediaa, salattuja chatteja, säännöllisiä videoneuvotteluja ja mobiilisovellusta pitääkseen yhteyttä osallistujiin.

Huijarit esittelivät myös väärennettyjä todistuksia, joissa oli SEC:n virallinen sinetti. Samaan aikaan rahaa maksettiin ajoittain joillekin varhaisille sijoittajille luottamuksen ylläpitämiseksi – Ponzi-huijauksen kaltaisella taktiikalla – kun taas leijonanosa varoista kavallettiin.

Oikeudellisia seuraamuksia ja varoituksia

Valvontaviranomainen syyttää nyt kumpaakin yhtiötä liittovaltion arvopaperilakien rikkomisesta ja vaatii siviilioikeudellisia sakkoja sekä takaisinmaksua korkoineen. Virheelliset rekisteröinnit on poistettu viranomaisen verkkosivustolta.

SEC on samalla antanut yleisölle varoituksen siitä, että huijarit käyttävät yhä useammin tiettyjä rekisteröintilomakkeita luodakseen illuusion laillisuudesta. Useat osavaltioiden rahoitusviranomaiset sekä kanadalainen Alberta Securities Commission ovat avustaneet tutkinnassa.